1 范圍

      本文件提出了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力模型，以及基于該模型的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力評估方法。

      本文件適用于：

      a）各種規(guī)模和類型的組織對自身業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力進行自我評估；

      b）外部機構(gòu)對上述組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力進行評估。

2 規(guī)范性引用文件

      下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

      GB/T 30146 公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求

3 術(shù)語和定義

      GB/T 30146界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

      業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力 business continuity management capability

      在中斷事件發(fā)生之前、期間以及之后開展預防、準備、響應及恢復業(yè)務(wù)的管理能力。

3.2

      能力構(gòu)造 capability structure

      構(gòu)成業(yè)務(wù)連續(xù)性能力并存在相互聯(lián)系的各要素的集合。

3.3

      能力指標 capability index

      用于度量組織業(yè)務(wù)連續(xù)性管理某一局部能力的要素。

      注：本文件中能力指標均隸屬于某一能力構(gòu)造并用于測度該能力構(gòu)造。

4 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力模型

4.1 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力等級

      業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力劃分為5個等級，見圖1。管理能力等級自低向高依次為起始級（1級）、發(fā)展級（2級）、穩(wěn)健級（3級）、優(yōu)秀級（4級）和卓越級（5級），每個能力等級表明當前組織業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力所達到的水平。數(shù)字越大，能力等級越高，且較高的能力等級涵蓋了低于其等級的全部要求。

圖1 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力等級

      對于一個組織，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力的提升一般是通過漸進的方式來實現(xiàn)的。除了起始級（1級）以外，每個能力等級都表明，組織已經(jīng)有意識地開展了與該等級相匹配的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理活動。在此基礎(chǔ)上，組織可以選擇一個更高的能力等級并加以改進。上述過程為組織持續(xù)提升自身的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力提供了路線圖。

      不同能力等級對應了不同的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理水平：

      a) 起始級（1級）：該等級情況下，組織缺乏開展業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作的意識。組織在中斷事件發(fā)生時的準備、響應和恢復，主要取決于組織當時擁有的資源和措施，以及相關(guān)人員的個人能力。

     b) 發(fā)展級（2級）：該等級情況下，組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作是經(jīng)過簡單策劃的。組織為應對中斷事件在機制、資源、措施及人員能力方面開展了預先準備，但這些準備工作在充分性和有效性方面存在明顯的不足。

      c) 穩(wěn)健級（3級）：該等級情況下，組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作是經(jīng)過系統(tǒng)策劃的，并且有措施確保相關(guān)工作受控執(zhí)行。組織為應對中斷事件，在機制、資源、措施及人員能力方面都有較充分和有效的準備。

      d) 優(yōu)秀級（4級）：該等級情況下，組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作是體系化的，并且注重通過各種措施確保相關(guān)工作得到嚴格執(zhí)行。組織為應對可能發(fā)生的沖擊在機制、資源、措施及人員能力方面開展了相當充分且有效的準備。此外，組織在重大經(jīng)營活動中量化并監(jiān)測其績效，并予以持續(xù)改進。

      e) 卓越級（5級）：該等級情況下，組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作是嚴格體系化的，并且強調(diào)通過各種措施確保相關(guān)工作嚴格執(zhí)行。組織為應對中斷事件在機制、資源、措施及人員能力方面開展了充分的、有效的準備。組織在其經(jīng)營活動中量化并監(jiān)測其績效，予以持續(xù)改進以追求更佳績效。

4.2 能力構(gòu)造

      組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力可分解為組織與領(lǐng)導力，業(yè)務(wù)影響分析和風險評估，業(yè)務(wù)連續(xù)性策略、解決方案和計劃，培訓與宣貫，資源建設(shè)與維護，演練、監(jiān)視、測量和改進6個方面，即6個能力域；每個能力域又由若干能力子域構(gòu)成；每個能力子域又包括若干能力項。

      各層級能力構(gòu)造見附錄A。

4.3 能力評價

      能力指標評分規(guī)則見附錄B。

      能力指標權(quán)重可采用平權(quán)的方法，組織也可根據(jù)自身情況確定各指標權(quán)重。

      能力評分由其能力域評分聚合得到，即

I=ΣD×ω  …………………………(1)

      式中：

      I——業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力；

      D——能力域評分；

      ω——權(quán)重。

      能力域評分由其能力子域評分聚合得到，即

D=ΣF×ω …………………………(2)

      式中：

      D——能力域評分；

      F——能力子域評分；

      ω——權(quán)重。

      能力子域評分由其能力項評分聚合得到，即

F=Σ(P×2+1)×ω …………………………(3)

      式中：

      F——能力子域評分；

      P——能力項評分；

      ω——權(quán)重。

5 評估方法

5.1 靜態(tài)評估

      采用文件評審、現(xiàn)場勘查等方法對相關(guān)指標進行評估。

5.2 動態(tài)評估

      通過訪談、演練等方式對相關(guān)指標進行評估。

6 能力定級

      根據(jù)4.3業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力評分I對業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力進行定級：

      a）得分在（0,1］，起始級；

      b) 得分在（1,2.5］，發(fā)展級；

      c）得分在（2.5,3.5］，穩(wěn)健級；

      d) 得分在（3.5,4.5］，優(yōu)秀級；

      e) 得分在（4.5,5］，卓越級。

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